期货从业资格
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首页期货从业资格考试题库正文
  • 多选题证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
  • A 、进行期货交易
  • B 、作获利保证、共担风险等承诺
  • C 、虚假宣传
  • D 、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

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参考答案

【正确答案:A,B,C】

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。   证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。   证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。  

第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

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