- 多选题基金管理人、代销机构从事基金销售时,禁止办理的事项有()。
- A 、承诺利用基金资产进行利益输送
- B 、采取抽奖方式销售
- C 、发售基金份额
- D 、办理基金份额的申购、赎回
- E 、宣传推介基金

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B】
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(6)挪用基金销售结算资金;(7)本办法第三十五条规定的情形;(8)中国证监会规定禁止的其他情形。

- 1 【单选题】基金管理人、代销机构从事基金销售活动,下列属于正确活动的是( )。
- A 、以排挤竞争对手为目的
- B 、提高服务水平
- C 、以低于成本的销售费率销售基金
- D 、挪用基金份额持有人认购、申购、赎回资金
- 2 【多选题】基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。
- A 、募集期间对认购费打折
- B 、以低于成本的销售费率销售基金
- C 、采取抽奖、回扣等方式销售基金
- D 、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- E 、挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
- 3 【多选题】基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有以下情形( )。
- A 、印发基金宣传材料
- B 、采取抽奖等方式销售基金
- C 、募集期间认购费打折
- D 、通过媒体推介基金
- E 、承诺利用基金进行利益输送
- 4 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括()。
- A 、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C 、以低于成本的销售费用销售基金
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- E 、进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期
- 5 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动,有()情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款;基金销售机构存在上述情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任。
- A 、未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的
- B 、未按规定开立与基金销售有关的账户
- C 、按规定使用基金宣传推介材料
- D 、擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
- E 、擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
- 6 【多选题】 基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有以下情形( )。
- A 、印发基金宣传材料
- B 、 采取抽奖等方式销售基金
- C 、 募集期间认购费打折
- D 、 通过媒体推介基金
- E 、 承诺利用基金进行利益输送
- 7 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以( )万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 8 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以( )万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 9 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以( )万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 10 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括()。
- A 、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C 、以低于成本的销售费用销售基金
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- E 、进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期
热门试题换一换
- 编制股票指数,通常以某个时点为基础,以基期的算术或加权平均股票价格为()。
- 下列关于贷款分类的说法正确的有( )。
- 商品价格风险是指商业银行所持有的各类商品的价格发生不利变动而给商业银行带来损失的风险,这里的商品不包括( )。
- 李先生在未来10年内每年年底获得1000元,年利率为8%,则这笔年金的终值为()元。
- ( )是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。
- 1996年1月,巴塞尔委员会允许银行采用自己的内部风险管理模型,但应同时满足定性与定量标准是通过制定()。
- 在授信业务中存在重大失误,未及时发现借款人经营、管理、财务、资金流向等各种影响还款能力的风险因素的属于小微企业授信业务工作人员的失职,不得免责。
- 储蓄业务客户群体大,其主要风险为()。
- 对比个人理财业务,私人银行业务更强调()。
- 办理个人住房贷款时,借款人须向商业银行提供购房首付款证明材料,下列不属于首付款证明材料的是()。
- 我国商业银行资本充足率不得低于()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
