- 多选题基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列情形( )。
- A 、募集期间对认购费打折
- B 、以低于成本的销售费率销售基金
- C 、采取抽奖、回扣等方式销售基金
- D 、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- E 、挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D,E】
[解析] 本题考查有关基金销售的禁止性规定，题中五个选项都属于禁止性规定。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】基金管理人、代销机构从事基金销售活动，下列属于正确活动的是( )。
- A 、以排挤竞争对手为目的
- B 、提高服务水平
- C 、以低于成本的销售费率销售基金
- D 、挪用基金份额持有人认购、申购、赎回资金
- 2 【多选题】基金管理人、代销机构从事基金销售时，禁止办理的事项有（）。
- A 、承诺利用基金资产进行利益输送
- B 、采取抽奖方式销售
- C 、发售基金份额
- D 、办理基金份额的申购、赎回
- E 、宣传推介基金
- 3 【多选题】基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有以下情形（ ）。
- A 、印发基金宣传材料
- B 、采取抽奖等方式销售基金
- C 、募集期间认购费打折
- D 、通过媒体推介基金
- E 、承诺利用基金进行利益输送
- 4 【多选题】 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有以下情形（ ）。
- A 、印发基金宣传材料
- B 、 采取抽奖等方式销售基金
- C 、 募集期间认购费打折
- D 、 通过媒体推介基金
- E 、 承诺利用基金进行利益输送
- 5 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。
- A 、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- B 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C 、以低于成本的销售费用销售基金
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- E 、进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期
- 6 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动，未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的处以（ ）万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 7 【多选题】 基金销售机构从事基金销售活动，存在（ ）情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
- A 、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- 8 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动，未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的处以（ ）万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 9 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动，有（）情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款；基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。
- A 、未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
- B 、未按规定开立与基金销售有关的账户
- C 、按规定使用基金宣传推介材料
- D 、擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
- E 、擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
- 10 【多选题】 基金销售机构从事基金销售活动，存在（ ）情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
- A 、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
热门试题换一换
- 下列关于贷款档案管理期限的说法，不正确的是( )。
- 区域风险是指受特定区域的自然、社会、经济、文化和银行管理水平等因素影响，而使信贷资产遭受损失的可能性。( )
- 下列关于个人汽车贷款中提前还款的表述,错误的是( )。
- 货币政策工具是指中央银行为调控货币政策中介目标而采取的政策手段，主要包括（ ）。
- 次贷危机中，有些银行因无法偿付短期债务而不得不破产，这属于银行的（）。
- 按贷款用途划分，公司信贷的种类不包括( )。
- 下列银行事件将导致银行操作风险的是（）。
- 债权人领取提存物的权利，自提存之日起（ ）不行时则消灭，提存物扣除提存费后归国家所有。
- 以下不属于代理业务存在的操作风险的是（）。
- 在个人住房贷款业务中，报批的材料不包括( )。
- 银行业金融机构确认本机构董事（理事）和高级管理人员不符合任职资格条件时，应当停止其任职并（）监管机构。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
O0AA0