- 多选题下列关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的表述，正确的有（ ）。
- A 、期货公司申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定的标准
- B 、高级管理人员近3年内未受过刑事处罚
- C 、控股股东净资产不低于人民币3000万元
- D 、控股股东和实际控制人近3年内未受过刑事处罚
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参考答案【正确答案：A,C】
《期货公司监督管理办法》第十四条。B项高级管理人员近2年内未受过刑事处罚；D项 控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列关于期货公司申请金融期货结算业务资格的表述，错误的是（）。
- A 、取得金融期货经纪业务资格
- B 、高级管理人员最近1年内未受过刑事处罚
- C 、具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
- D 、不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
- 2 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
- A 、2
- B 、4
- C 、3
- D 、1
- 3 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的( )事件。
- A 、期货交易风险
- B 、期货结算风险
- C 、人员舞弊
- D 、客户投诉
- 4 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、金融期货结算业务资格申请书
- B 、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
- C 、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
- D 、申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
- 5 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
- A 、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
- B 、从事金融期货结算业务的计划书
- C 、申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
- D 、从业人员资格证书
- 6 【判断题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（ ）资格。
- A 、金融期货经纪业务
- B 、商品期货经纪业务
- C 、证券经纪业务
- D 、期货经纪业务
- 9 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近( )年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
- 10 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近( )年内应未受过刑事处罚。
- A 、1
- B 、4
- C 、3
- D 、2
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- 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下关于风险监管报表报送的说法中，正确的有（ ）。
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