- 多选题期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的( )事件。
- A 、期货交易风险
- B 、期货结算风险
- C 、人员舞弊
- D 、客户投诉
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参考答案【正确答案：A,B】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条。期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件： (九) 近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
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- C 、2
- D 、1
- 9 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
- A 、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
- B 、从事金融期货结算业务的计划书
- C 、申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
- D 、从业人员资格证书
- 10 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个月月末的期货公司风险监管报表。
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