- 多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、金融期货结算业务资格申请书
- B 、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
- C 、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
- D 、申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)金融期货结算业务资格申请书;(二)加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;(四)从事金融期货结算业务的计划书;(五)《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;(六)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证;(七)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(八)申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表;(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告;(十)律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第(五)项、第(七)项至第(十一)项规定的条件,以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书;(十一)存在本办法第七条第(八)项或者第(九)项规定情形的,还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书;(十二)中国证监会规定的其他材料。

- 1 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,近( )年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
- 2 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括( )。
- A 、岗位责任
- B 、部门设置
- C 、人员配置
- D 、风险管理制度
- 3 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,( )应持续经营2个以上完整的会计年度。
- A 、期货公司经理
- B 、控股公司经理
- C 、控股股东
- D 、实际控制人
- 4 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
- A 、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
- B 、从事金融期货结算业务的计划书
- C 、申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
- D 、从业人员资格证书
- 5 【判断题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
- A 、2
- B 、4
- C 、3
- D 、1
- 7 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人近( )年内应未受过刑事处罚。
- A 、1
- B 、4
- C 、3
- D 、2
- 8 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员近( )年内应未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
- 9 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
- A 、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
- B 、从事金融期货结算业务的计划书
- C 、申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
- D 、从业人员资格证书
- 10 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )个月月末的期货公司风险监管报表。
- A 、3
- B 、5
- C 、1
- D 、2
- 全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及( )办理金融期货结算业务。
- 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
- 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查( )事项。
- 期货公司从事资产管理业务发生变更投资经理可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。()
- 2016年4月9日,某客户的逐笔对冲结算单位、持仓汇总的数据如下表: 若期货公司要求的最低交易保证金比例为10%,玻璃的交易单位为每手20吨,该投资者保证金占用为()元。
- 会员制期货交易所中,理事会行使的职权有( )。
- 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品和服务时,应当履行的义务包括()。
- 期货公司强行平仓数额应当与客户需追加的保证金数额相比,()。
- 《期货从业人员职业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
- 以下关于期货业协会说法错误的是()。

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