- 组合型选择题证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.没收违法所得

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- 1 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.可以暂停或者撤销相关业务许可
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【选择题】中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后,注册登记过程中遇到特殊情况下需要证券公司或者证券投资咨询机构提交书面材料时,中国证券业协会在收到完整申请材料后应在()日内审核完毕。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 3 【选择题】中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后,注册登记过程中遇到特殊情况下需要证券公司或者证券投资咨询机构提交书面材料时,中国证券业协会在收到完整申请材料后应在()日内审核完毕。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 4 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.可以暂停或者撤销相关业务许可
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
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- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.可以暂停或者撤销相关业务许可
- 7 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.没收违法所得
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.没收违法所得
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- B 、II、III、IV
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- 9 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.没收违法所得
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- 10 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.没收违法所得
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