- 组合型选择题证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.没收违法所得
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
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【正确答案:C】
选项C正确:根据最新《证券法》,证券公司违反本法第一百三十四条第一款的规定接受客户的全权委托买卖证券的,或者违反本法第一百三十五条的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

- 1 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.可以暂停或者撤销相关业务许可
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【选择题】中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后,注册登记过程中遇到特殊情况下需要证券公司或者证券投资咨询机构提交书面材料时,中国证券业协会在收到完整申请材料后应在()日内审核完毕。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 3 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.可以暂停或者撤销相关业务许可
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
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- D 、I、II、III、IV
- 4 【选择题】中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后,注册登记过程中遇到特殊情况下需要证券公司或者证券投资咨询机构提交书面材料时,中国证券业协会在收到完整申请材料后应在()日内审核完毕。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 5 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.可以暂停或者撤销相关业务许可
- A 、I、II
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- 6 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.可以暂停或者撤销相关业务许可
- 7 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.没收违法所得
- 8 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.没收违法所得
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- 9 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.没收违法所得
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