- 组合型选择题证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.可以暂停或者撤销相关业务许可
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:C】
选项C正确:证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.可以暂停或者撤销相关业务许可
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【选择题】中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后,注册登记过程中遇到特殊情况下需要证券公司或者证券投资咨询机构提交书面材料时,中国证券业协会在收到完整申请材料后应在()日内审核完毕。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 3 【选择题】中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后,注册登记过程中遇到特殊情况下需要证券公司或者证券投资咨询机构提交书面材料时,中国证券业协会在收到完整申请材料后应在()日内审核完毕。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 4 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.可以暂停或者撤销相关业务许可
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.可以暂停或者撤销相关业务许可
- 6 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.没收违法所得
- 7 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.没收违法所得
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.没收违法所得
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.没收违法所得
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等措施或行政处罚。I.责令改正II.给予警告III.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款IV.没收违法所得
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
热门试题换一换
- 董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失,且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,下列哪些股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼()。 Ⅰ.有限责任公司的股东,连续180天单独持有公司1%的股份 Ⅱ.有限责任公司的股东,1天前合计受让公司0.9%的股份 Ⅲ.股份有限公司的股东,连续90天单独持有公司10%的股份 Ⅳ.股份有限公司的股东,连续10天单独持有公司3%的股份 Ⅴ.股份有限公司的股东,连续180天合计持有公司1%的股份
- 如果投入品难以加入或脱离某种特殊行业,则其供给( )。
- 现实地看,大家普遍认为今天的一块钱要比明天的ー块钱更值钱,之所以大家有这种看法,主要是因为()。Ⅰ.对货币的占用具有机会成本Ⅱ.投资有风险,需要提供风险补偿Ⅲ.需要对通货膨胀损失进行补偿Ⅳ.现在消费比将来延期消费带来的满足要大
- 有时数据资料可能因()此时还需要对数据资料进行处理。Ⅰ.口径不一致而不可比 Ⅱ.存在不反映变量变化规律的异常值Ⅲ.适用性不足 Ⅳ.存在与预期情况不相等的异常值
- 发行人发行下列产品时,应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有()。 Ⅰ.上市公司配股 Ⅱ.可交换债券 Ⅲ.上市公司可转换公司债券 Ⅳ.主板上市公司非公开发行股票 Ⅴ.资产支持证券
- 关于累积投票制度的说法,正确的有()。Ⅰ.股东大会选举董事、监事,可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议,实行累积投票制 Ⅱ.股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度 Ⅲ.控股股东控股比例在30%以上的上市公司,无论主板上市公司还是创业板上市公司,在选举和更换董事、监事时,都应当采用累积投票制 Ⅳ.对于创业板上市公司而言,独立董事选举应实行累积投票制 Ⅴ.对于创业板上市公司而言,上市公司股东大会在选举或者更换董事时,应当实行累积投票制
- 有效市场假说的缺陷有()。Ⅰ.无风险假设缺陷Ⅱ.理性人假设缺陷Ⅲ.完全信息假设缺陷Ⅳ.投资者均为风险厌恶者假设缺陷
- 如果股价原有的趋势是向上,进入整理状态时形成上升三角形,那么可以初步判断今后的走势会()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
MkRPP
