- 判断题有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。()
- A 、正确
- B 、错误
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【正确答案:A】
《外商投资期货公司管理办法》第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:
(一)持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;
(二)管理层具有良好的专业素质和管理能力;
(三)具有健全的内部控制制度和风险管理体系;
(四)具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平;
(五)中国证监会规定的其他审慎性条件。
有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备上款所列条件。
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- 1 【多选题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合下列( )条件。
- A 、近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C 、在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D 、其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施,或者禁入期限届满已逾2年;没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格,或者自被撤销之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形
- 2 【判断题】单个股东或者有关联关系的股东不得持有期货公司100% 的股权。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】单个股东或者有关联关系的股东不得持有期货公司100% 的股权。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司称为()。
- A 、金融期货公司
- B 、股指期货公司
- C 、外商投资期货公司
- D 、合资期货公司
- 5 【判断题】有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司称为()。
- A 、金融期货公司
- B 、股指期货公司
- C 、外商投资期货公司
- D 、合资期货公司
- 8 【单选题】单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司称为()。
- A 、金融期货公司
- B 、股指期货公司
- C 、外商投资期货公司
- D 、合资期货公司
- 9 【判断题】有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司称为()。
- A 、金融期货公司
- B 、股指期货公司
- C 、外商投资期货公司
- D 、合资期货公司
热门试题换一换
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- ( )以及其他业务记录应当至少保存20年。
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