- 单选题期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括最近（）的期货公司合规经营情况说明。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、6个月
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参考答案【正确答案：C】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明。
您可能感兴趣的试题- 1 【客观案例题】甲期货公司欲申请期货投资咨询业务资格，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请期货投资咨询业务资格，应当提交相关的材料。下列各项中属于应当提交的材料的是（ ）。
- A 、期货投资咨询业务资格申请书
- B 、最近3年的期货公司合规经营情况说明
- C 、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- D 、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
- 2 【判断题】期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提供经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；无论申请日在哪一时间段，都应提供经审计的半年度财务报告。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括最近（）的期货公司合规经营情况说明。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、6个月
- 4 【多选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括（）。
- A 、期货投资咨询业务资格申请书
- B 、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
- C 、董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
- D 、期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
- 5 【单选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括最近（）的期货公司合规经营情况说明。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、6个月
- 6 【多选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格，对应当提交申请材料表述错误的是（）。
- A 、最近6年的期货公司合规经营情况说明
- B 、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- C 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
- D 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件及复印件、《经营期货业务许可证》原件及复印件
- 7 【单选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料不包括（）。
- A 、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- B 、最近3年的期货公司合规经营情况说明
- C 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
- D 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件、《经营期货业务许可证》原件
- 8 【多选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格，对应当提交申请材料表述错误的是（）。
- A 、最近6年的期货公司合规经营情况说明
- B 、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- C 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
- D 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件及复印件、《经营期货业务许可证》原件及复印件
- 9 【单选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括最近（）的期货公司合规经营情况说明。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、6个月
- 10 【单选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料不包括（）。
- A 、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- B 、最近3年的期货公司合规经营情况说明
- C 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
- D 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件、《经营期货业务许可证》原件
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