- 多选题期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合下列( )条件。
- A 、近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C 、在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D 、其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,D】
《期货公司管理办法》第九条 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到100%的，持股比例最高的股东应当符合持有100%股权的法定条件。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（ ）条件。
- A 、近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C 、近 5 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D 、实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元
- 3 【多选题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（ ）条件。
- A 、近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C 、在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D 、不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形
- 4 【单选题】期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以（）。
- A 、全额加回
- B 、按照财政部规定的比例扣减
- C 、按照规定计入净资本
- D 、全额扣减
- 5 【判断题】期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以（）。
- A 、全额加回
- B 、按照财政部规定的比例扣减
- C 、按照规定计入净资本
- D 、全额扣减
- 7 【多选题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（ ）条件。
- A 、近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C 、在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D 、不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形
- 8 【多选题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（ ）条件。
- A 、近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C 、在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D 、不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形
- 9 【多选题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（ ）条件。
- A 、近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C 、近 5 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D 、实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元
- 10 【多选题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（ ）条件。
- A 、近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C 、近 5 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D 、实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元
热门试题换一换
- 当标的物市场价格为500美分/蒲式耳时，以下期权为实值期权的是（）。
- 包含于汇率掉期交易组合的是( )。
- 看跌期权空头可以通过（ ）平仓。
- 某交易者买入10张欧元期货合约，成交价格为1.3502(即1欧元=1.3502美元)，合约大小为125000欧元。若期货价格跌至1.3400，交易者的浮动亏损为( )美元。(不计手续费等交易成本)
- 某期货公司的注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（）。
- 某股票组合现值100万元，预计2个月后可收到红利1万元，当市场利率为12%，3个月后交割的该股票组合远期合约的净持有成本为（）元。
- 以标准仓单作为保证金，应以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
- 刑法规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括的信息有（）。
- 上证50ETF期权合约的行权价格是5个，分别是（）个平值合约，（）个虚值合约，（）个实值合约。
- 关于波动率交易策略的描述，正确的是（）
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
RXeZY