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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 境内机构投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。
  • A 、申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
  • B 、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
  • C 、具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
  • D 、最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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参考答案

【正确答案:A,B,C】

选项ABC正确:境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件:申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定;拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员;具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范;最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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