- 选择题根据规定,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,情节特别严重的,处( )有期徒刑,并处罚金。
- A 、3年以上5年以下
- B 、5年以上10年以下
- C 、5年以下
- D 、3年以上10年以下

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【正确答案:B】
根据规定,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。

- 1 【单选题】清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。
- A 、清算发生财产实际转移
- B 、交收发生财产实际转移
- C 、清算、交收均不发生财产实际转移
- D 、清算、交收均发生财产实际转移
- 2 【单选题】实际控制人应披露到( )为止。
- A 、最终的非国有控股主体
- B 、最终的外资控股主体
- C 、最终的法人控股主体
- D 、最终的国有控股主体或自然人
- 3 【判断题】股份有限公司的实际控制人,是指能够实际支配公司行为的股东。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】在间接收购中,实际控制人不履行报告、公告义务的,上市公司符合规定的做法包括( )。
- A 、上市公司董事会可聘请财务顾问进行查询
- B 、上市公司董事会将查询情况向监管机构报告
- C 、上市公司董事会不接受受实际控制人支配的股东提交的议案
- D 、上市公司董事会可直接向其进行查询
- 5 【选择题】根据规定,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,情节特别严重的,处()有期徒刑,并处罚金。
- A 、3年以上5年以下
- B 、5年以上10年以下
- C 、5年以下
- D 、3年以上10年以下
- 6 【选择题】根据规定,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,情节特别严重的,处( )有期徒刑,并处罚金。
- A 、3年以上5年以下
- B 、5年以上10年以下
- C 、5年以下
- D 、3年以上10年以下
- 7 【选择题】证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、10万元以上60万元以下
- 8 【选择题】证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、10万元以上60万元以下
- 9 【选择题】证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、10万元以上60万元以下
- 10 【选择题】根据规定,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,情节特别严重的,处()有期徒刑,并处罚金。
- A 、3年以上5年以下
- B 、5年以上10年以下
- C 、5年以下
- D 、3年以上10年以下
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