- 单选题甲证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户1年内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、将客户的交易结算资金存放商业银行,以每个客户的名义单独立户管理

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【正确答案:D】
(1)选项A:证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;
(2)选项B:证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
(3)选项C:证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

- 1 【单选题】甲证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户1年内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、将客户的交易结算资金存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
- 2 【单选题】根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 3 【单选题】下列行为中,符合证券投资基金法律制度规定的是( )。
- A 、甲基金管理公司为销售基金,向购买人承诺收益
- B 、乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人
- C 、丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
- D 、丁基金管理公司为获取高收益,用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
- 4 【多选题】下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是( )。
- A 、证券公司可以为其股东提供融资
- B 、证券公司不得为股东的关联人提供担保
- C 、仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元
- D 、客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年
- 5 【单选题】根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 6 【单选题】下列行为中,符合证券投资基金法律制度规定的是()。
- A 、甲基金管理公司为销售基金,向购买人承诺收益
- B 、乙商业银行同时担任某证券投资基金的基金管理人和基金托管人
- C 、丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
- D 、丁基金管理公司为获取高收益,用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
- 7 【单选题】根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 8 【案例分析题】乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。
- 9 【单选题】根据《证券法》的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 10 【案例分析题】甲公司由A证券公司承销是否符合规定?并分别说明理由。
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