- 单选题下列行为中,符合证券投资基金法律制度规定的是( )。
- A 、甲基金管理公司为销售基金,向购买人承诺收益
- B 、乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人
- C 、丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
- D 、丁基金管理公司为获取高收益,用基金财产投资于某高科技普通合伙企业

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
正确答案:C解析:本题考核证券投资基金的规定。根据规定,基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;因此选项A不对。基金托管人与基金管理人不得为同一人,不得相互出资或者持有股份;因此选项B不对。基金财产不得用于从事承担无限责任的投资;因此选项D不对。

- 1 【单选题】下列有关证券投资基金的发行,不正确的说法是()。
- A 、证券投资基金由基金管理人依法募集
- B 、国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定
- C 、基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书
- D 、基金募集期限满,开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上
- 2 【单选题】根据《证券投资基金法》的规定,下列关于基金财产的表述中,不正确的是()。
- A 、基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
- B 、不同基金财产的债权债务,可以相互抵销
- C 、非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行
- D 、基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保
- 3 【单选题】根据《证券投资基金法》的规定,下列关于基金财产的表述中,不正确的是()。
- A 、基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
- B 、不同基金财产的债权债务,可以相互抵销
- C 、非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行
- D 、基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保
- 4 【单选题】甲证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户1年内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、将客户的交易结算资金存放商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
- 5 【单选题】甲证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户1年内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、将客户的交易结算资金存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
- 6 【单选题】根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是( )。
- A 、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回
- B 、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易
- C 、申请上市基金的基金持有人不得少于500人
- D 、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
- 7 【单选题】下列关于证券投资基金上市的说法中,正确的是( )。
- A 、封闭式基金和开放式基金,经基金管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,可以在证券交易所上市交易
- B 、申请上市的基金持有人应不少于500人
- C 、基金合同期限届满的,基金终止上市
- D 、国务院证券监督管理机构批准基金上市后,基金托管人出具上市通知书
- 8 【多选题】下列属于证券投资基金上市的条件是( )。
- A 、基金合同期限为1年以上
- B 、基金募集金额不低于2亿元人民币
- C 、基金持有人不少于1000人
- D 、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
- 9 【单选题】下列行为中,符合证券投资基金法律制度规定的是()。
- A 、甲基金管理公司为销售基金,向购买人承诺收益
- B 、乙商业银行同时担任某证券投资基金的基金管理人和基金托管人
- C 、丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
- D 、丁基金管理公司为获取高收益,用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
- 10 【单选题】根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是()。
- A 、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回
- B 、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易
- C 、申请上市基金的基金持有人不得少于500人
- D 、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
热门试题换一换
- 注册会计师杨泰在签约前已经了解到客户甲公司前期可能存在收入的虚假确认问题。根据甲公司的特点,审计计划的下列各项内容中,注册会计师杨泰无须修改的有( )。
- 以下事项属于注册会计师采用的测试内部控制的程序有()。
- 在执行X公司财务报表审计业务的外勤工作期间,项目合伙人要求X公司报销项目组成员在下列方面发生的费用。其中,最可能违背相关职业道德规范的是( )。
- 下列与“集团项目组确定对集团财务报表具有财务重大性的重要组成部分”相关的说法中,不正确的是( )。
- 计算企业12月应缴纳的城市维护建设税和教育费附加。
- 根据《合伙企业法》的规定,下列选项中,属于普通合伙人当然退伙的情形是()。
- 分析K牌方便面所采用的竞争战略正在面临的风险。
- 某企业1998年年初从银行借款200万元,期限为10年,从2003年年初开始每年等额还本付息,到期满时应正好还本付息完毕,贴现率为10%,则每年还款金额为( )万元。
- 根据涉外投资法律制度的规定,我国对于境内企业向境外直接投资采取的管理方式是( )。
- 家电制造商 A公司于 2015 年并购了一家同类企业,在保留被并购企业原有组织的同时实行了新的绩效考核制度,结果遭到被并购企业大多数员工反对,本案例中,A公司在处理被并购企业战略稳定性与文化适应性关系时正确的做法是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
