证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应_证券投资顾问考试题库

组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 I.人员数量 II.业务能力 III.合规管理 IV.风险控制
A 、I、II
B 、III、IV
C 、I、II、III
D 、I、II、III、IV

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量（I项正确）、业务能力（II项正确）、合规管理（III项正确）和风险控制（IV项正确）与服务方式、业务规模相适应。

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