- 选择题证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向（）报备。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、举办地证监局
- D 、当地工商部门
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 2 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，逬行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。 I.分析会 II.讲座 III.报告会 IV.网络问答
- A 、I、IV
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 3 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向（）报备。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、举办地证监局
- D 、当地工商部门
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向（）报备。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、举办地证监局
- D 、当地工商部门
- 5 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向（）报备。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、举办地证监局
- D 、当地工商部门
- 6 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行监督证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 7 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向（）报备。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、举办地证监局
- D 、当地工商部门
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行监督证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行监督证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向（）报备。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、举办地证监局
- D 、当地工商部门
热门试题换一换
- 影响利率期限结构的因素有（ ）。 Ⅰ.收益率曲线 Ⅱ.市场效率低下 Ⅲ.债券预期收益中可能存在的流动性溢价 Ⅳ.对未来利率变动方向的预期
- 技术分析作为一种证券投资分析工具，在应用时应该注意（）。 Ⅰ.技术分析适用于预测未来较短时间的行情 Ⅱ.技术分析是经验的总结 Ⅲ.技术分析直接选取公开的数据 Ⅳ.技术分析是科学体系
- 下列关于量化投资分析的说法，不正确的是（）。
- 如果X是服从正态分布的随机变量，则exp(x)服从（ ）。
- 国债期货理论价格的计算公式是（ ）。 Ⅰ.期货理论价格＝现货价格＋持有成本 Ⅱ.期货理论价格＝现货价格－持有成本 Ⅲ.期货理论价格＝现货价格＋资金占用成本＋利息收入 IV.期货理论价格＝现货价格＋资金占用成本－利息收入
- 甲是某股份有限公司的董事，甲的下列行为违法的是（）。
- 某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA＋，债项评级为AAA，最近三个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券一年利息的1.5倍，在上交所上市流通。存续期内，最近三个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券一年利息的0.8倍，主体和债项评级未发生变化，正确的有（）。Ⅰ．投资者范围将调整且仅限合格投资者Ⅱ．投资者范围保持不变Ⅲ．无法采用竞价交易Ⅳ．可进行新质押式回购Ⅴ．将面临交易所债券风险提示
- 公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的( )密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。 Ⅰ.行业发展阶段 Ⅱ.品牌战略 Ⅲ.市场结构 Ⅳ.经营战略
- 我国上市公司发行证券进行再融资，发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有（）。Ⅰ.创业板上市公司采取自行销售方式，向原前5名股东非公开发行股票融资4000万元且占最近一年末净资产10%Ⅱ.中小企上市公司经营危险品生产业务，非公开发行股票募集资金投资百货业务Ⅲ.中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款Ⅳ.主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上，本次非公开发行股票募集资金20亿元Ⅴ.主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务
- 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向（）配语股票。Ⅰ.持有主承销商10%股份的股东Ⅱ.发行公司控股股东Ⅲ.主承销商的高级管理人员Ⅳ.发行公司的控股子公司
- 收购人拟以要约的方式对上市公司进行收购，并以现金支付收购价款，下列操作顺序符合要约收购实施程序要求的是（）。(1)对要约的收购报告书摘要作出提示性公告。(2)公告要约收购报告书。(3)取得监管部门的批准。(4)公告被收购公司苽事会报告书。(5)将履约保证金存人证券登记结莽机构指定的银行。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
m5B0L