- 组合型选择题 证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，逬行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。 I.分析会 II.讲座 III.报告会 IV.网络问答
- A 、I、IV
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分忻会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行监督证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 2 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行监督证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 3 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向（）报备。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、举办地证监局
- D 、当地工商部门
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行监督证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 5 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向（）报备。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、举办地证监局
- D 、当地工商部门
- 6 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向（）报备。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、举办地证监局
- D 、当地工商部门
- 7 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行监督证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向（）报备。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、举办地证监局
- D 、当地工商部门
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行监督证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行监督证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
热门试题换一换
- 5
- 下列关于有效市场假说应用的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．在高度有效的市场中，证券的价格应该与其预期价值一致 Ⅱ．在高度有效的市场中，所有投资者都不可能获得超额收益 Ⅲ．在高度有效的市场中，正确的投资策略是：与市场同步，取得和市场一致的投资收益 Ⅳ．如果市场是弱有效的，具体做法是：按照市场综合价格指数组织投资
- 以下情形中，可以免予以要约收购方式增持股份的有（）。 Ⅰ.甲公司收购乙公司，甲公司与乙公司在收购前后均受丙公司控制，收购未导致乙公司实际控制人发生变化 Ⅱ.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致某投资者在该公司中拥有权益的股份超过已发行股份的30% Ⅲ.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 Ⅳ.经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免予发出要约 Ⅴ.持有上市公司已发行股份51%的控股股东，继续增持1%股份
- 下列关于主要条款比较法和比率分析法的比较说法正确的是（）。I.比率分析法的优点评估方式直接明了，操作简便II.主要条款比较法的优点是计算方式简便，考虑了价差的变化III.主要条款比较法的缺点是忽略了基差的存在IV.主要条款比较法、比率分析法都是最常见的对冲策略有效性评价方法
- 一般而言，供给量与价格呈（）关系。
- 关于多重负债下的现金流匹配策略，说法正确的是（）。 Ⅰ.现金流匹配策略是按偿还期限从长到短的顺序，挑选一系列的债券，使现金流与各个时期现金流的 需求相等，是一种完全免疫策略 Ⅱ.没有任何免疫期限的限制 Ⅲ.不承担任何市场利率风险 Ⅳ.成本往往较高
- 创业板需暂停上市的情形（）。Ⅰ.创业板连续3年亏损Ⅱ.2010年否定意见，2011年是无法表示意见Ⅲ.3年3次公开谴责Ⅳ.6月30日未公开上年年报Ⅴ.该年年报净资产为负，利润为正
- 对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有（）。Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任Ⅱ.最近2年董事、高级管理人员发生重大变化Ⅲ.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的Ⅳ.发行人的董事被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁入期Ⅴ.发行人的高级管理人员最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Z2YqA