- 多选题证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度,对信用风险进行()。
- A 、审慎监管
- B 、动态监控
- C 、及时应对
- D 、全程管理

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【正确答案:B,C,D】
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条 证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度,对信用风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理。

- 1 【多选题】证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度,对信用风险进行()。
- A 、审慎监管
- B 、动态监控
- C 、及时应对
- D 、全程管理
- 2 【单选题】证券期货经营机构应当建立健全(),对发生延期兑付、负面舆论、群体性事件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定,并指定高级管理人员负责实施。
- A 、关联交易管理制度
- B 、应急处理机制
- C 、异常交易监控机制
- D 、公平交易制度
- 3 【多选题】证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度,对信用风险进行()。
- A 、审慎监管
- B 、动态监控
- C 、及时应对
- D 、全程管理
- 4 【多选题】证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度,对信用风险进行()。
- A 、审慎监管
- B 、动态监控
- C 、及时应对
- D 、全程管理
- 5 【多选题】证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度,对信用风险进行()。
- A 、审慎监管
- B 、动态监控
- C 、及时应对
- D 、全程管理
- 6 【多选题】证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度,对信用风险进行()。
- A 、审慎监管
- B 、动态监控
- C 、及时应对
- D 、全程管理
- 7 【单选题】证券期货经营机构应当建立健全(),对发生延期兑付、负面舆论、群体性事件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定,并指定高级管理人员负责实施。
- A 、关联交易管理制度
- B 、应急处理机制
- C 、异常交易监控机制
- D 、公平交易制度
- 8 【多选题】证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度,对信用风险进行()。
- A 、审慎监管
- B 、动态监控
- C 、及时应对
- D 、全程管理
- 9 【多选题】证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的()等管理制度。
- A 、合规管理
- B 、投资者适当性
- C 、投诉处理
- D 、风险控制
- 10 【单选题】证券期货经营机构应当建立健全(),对发生延期兑付、负面舆论、群体性事件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定,并指定高级管理人员负责实施。
- A 、关联交易管理制度
- B 、应急处理机制
- C 、异常交易监控机制
- D 、公平交易制度
热门试题换一换
- 股指期货是目前全世界交易最活跃的期货品种。( )
- 单位客户应在仔细阅读并理解“期货交易风险说明书”之后,由单位法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章。()
- 下列( )行为可能构成操纵期货市场价格的行为。
- 某股票的股价为30美元/股,股票年波动率为0.12,无风险年利率为5%,预计50天后股票分红0.8美元/股,则6个月后到期,执行价为31美元的欧式看涨期权的理论价格为()美元/股。 参考公式:
- 根据《期货交易所管理办法》的规定,下列不具有申请期货交易所会员资格的是( )。
- 我国期货交易所实行的强制减仓制度,根据的是( )。
- 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当及时(),并注意防范投资者的信用风险。
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- 根据《期货公司风险管理办法》,期货公司风险预警结束的条件是()。
- 客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。某日,客户甲某需要从期货公司出金100万元。则可当通过()账户进行转账。
- 小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户,下列做法中错误的是()。

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