- 选择题第一只封闭式基金和第一只开放式基金分别出现在()。
- A 、荷兰和美国
- B 、美国和美国
- C 、美国和荷兰
- D 、英国和荷兰

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参考答案【正确答案:A】
选项A正确:荷兰人阿德里安·范·凯特维奇于1774年创立的名叫“团结就是力量”的投资信托据信是世界上第一个封闭式投资基金。1924年由200多位哈佛大学教授出资5万美元在波士顿设立的“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只开放式基金,美国由此开始引领现代证券投资基金业发展的潮流。
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- 基金管理费费率的高低通常()。
- 证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外,证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
- ( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- 证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的表述,错误的是()。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
- 关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本
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- 备案机构应于每年()前报送上一年场外证券业务年度报告,但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。
- 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
- 根据《债券跨市场转托管业务指引》,转入证券交易所市场的国债,可于转托管完成后()用于交易。
- 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面主要法律法规的是()。
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