- 组合型选择题证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止行为。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券

扫码下载亿题库
精准题库快速提分


- 1 【多选题】证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的( )投资按成本价计算的总金额。
- A 、非货币投资基金
- B 、债券
- C 、可转换债券
- D 、通股
- 2 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司()等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止行为。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止行为。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止行为。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止行为。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券
- 7 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止行为。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止行为。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止行为。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止行为。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 上市公司重大资产重组盈利预测报告关注事项包括()。
- 境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。
- 上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一。
- 股票的发行制度包括()。 Ⅰ.审批制 Ⅱ.登记制 Ⅲ.核准制 Ⅳ.注册制
- 在SETS系统交易的证券必须符合的条件是( )。Ⅰ.至少拥有1个做市商Ⅱ.至少拥有5个做市商Ⅲ.做市商需要提供至少1个EMS的双边报价Ⅳ.做市商需要提供至少5个EMS的双边报价
- 在基金运作过程中所涉及的费用不需要参与基金的会计核算的是()。
- 证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
- 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
