- 选择题下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。
- A 、培训
- B 、考核
- C 、监督
- D 、传达

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【正确答案:B】
选项B符合题意:证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化,形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守,建立培训、传达和监督机制。

- 1 【选择题】下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。
- A 、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
- B 、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
- C 、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
- D 、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
- 2 【选择题】下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。
- A 、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
- B 、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有 限公司备案
- C 、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
- D 、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
- 3 【选择题】下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。
- A 、培训
- B 、考核
- C 、监督
- D 、传达
- 4 【选择题】下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。
- A 、培训
- B 、考核
- C 、监督
- D 、传达
- 5 【选择题】下列属于证券公司应形成的风险管理信念是()。
- A 、与国际投行相适应的
- B 、与本公司相适应的
- C 、与行业相适应的
- D 、与国内头部券商相适应的
- 6 【选择题】下列属于证券公司应形成的风险管理信念是()。
- A 、与国际投行相适应的
- B 、与本公司相适应的
- C 、与行业相适应的
- D 、与国内头部券商相适应的
- 7 【选择题】下列属于证券公司应形成的风险管理信念是()。
- A 、与国际投行相适应的
- B 、与本公司相适应的
- C 、与行业相适应的
- D 、与国内头部券商相适应的
- 8 【选择题】下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。
- A 、培训
- B 、考核
- C 、监督
- D 、传达
- 9 【选择题】下列属于证券公司应形成的风险管理信念是()。
- A 、与国际投行相适应的
- B 、与本公司相适应的
- C 、与行业相适应的
- D 、与国内头部券商相适应的
- 10 【选择题】下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。
- A 、培训
- B 、考核
- C 、监督
- D 、传达
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