- 组合型选择题 下列关于证券公司对董事、监事、高级管理人员的任职资格要求,说法正确的有()。 I.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员 II.已经聘任、选任的,有关聘任、选任的决议、决定无效; III.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告 IV.证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构责令其解除
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV

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【正确答案:C】
选项C正确:《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员;已经聘任、选任的,有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告;证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构责令其解除。

- 1 【多选题】下列关于公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的陈述,正确的有()。
- A 、在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
- B 、在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的20%
- C 、所持本公司股份自公司股票上市交易之日起6个月内不得转让
- D 、所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
- 2 【多选题】以下关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的说法正确的有()。
- A 、担任高级管理人员必须具有证券从业资格
- B 、独立董事应当从事证券、金融、法律或会计工作5年以上
- C 、持有或控制证券公司5%以上股权的单位的任职人员不得担任证券公司独立董事
- D 、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属可以担任证券公司独立董事
- 3 【组合型选择题】 下列关于证券公司对董事、监事、高级管理人员的任职资格要求,说法正确的有()。 I.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员 II.已经聘任、选任的,有关聘任、选任的决议、决定无效; III.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告 IV.证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构责令其解除
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括()方面。Ⅰ.薪酬管理的基本制度Ⅱ.薪酬管理的决策程序Ⅲ.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况Ⅳ.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司对董事、监事、高级管理人员的任职资格要求,说法正确的有()。Ⅰ.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员Ⅱ.已经聘任、选任的,有关聘任、选任的决议、决定无效;Ⅲ.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告Ⅳ.证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构责令其解除
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 下列关于证券公司对董事、监事、高级管理人员的任职资格要求,说法正确的有()。 I.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员 II.已经聘任、选任的,有关聘任、选任的决议、决定无效; III.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告 IV.证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构责令其解除
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 7 【组合型选择题】证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括()方面。Ⅰ.薪酬管理的基本制度Ⅱ.薪酬管理的决策程序Ⅲ.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况Ⅳ.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司对董事、监事、高级管理人员的任职资格要求,说法正确的有()。Ⅰ.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员Ⅱ.已经聘任、选任的,有关聘任、选任的决议、决定无效;Ⅲ.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告Ⅳ.证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构责令其解除
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司的董事、监事、高级管理人员等对证券公司被处置负有主要责任的,可以暂停其任职资格()。
- A 、半年
- B 、2年
- C 、5年
- D 、6年
- 10 【选择题】证券公司的董事、监事、高级管理人员等对证券公司被处置负有主要责任的,可以暂停其任职资格()。
- A 、半年
- B 、2年
- C 、5年
- D 、6年
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- 下列基金投资风险中,属于系统性风险的是()。

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