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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 根据证券公司代销金融产品管理规定，下列说法错误的有（）。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定，某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：B】

选项B符合题意：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：

（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；
（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；
（3）与客户分享投资收益、分担投资损失；
（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；
（5）证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财务或其他利益；
（6）其他可能损害客户合法权益的行为。

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