- 组合型选择题根据证券公司代销金融产品管理规定，下列说法错误的有（ ）。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定，某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡
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您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列（）行为。Ⅰ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅱ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金Ⅲ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅳ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列（）行为。Ⅰ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅱ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金Ⅲ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅳ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 3 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 4 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
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- 5 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。
- 6 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 7 【组合型选择题】根据证券公司代销金融产品管理规定，下列说法错误的有（ ）。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定，某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 9 【组合型选择题】根据证券公司代销金融产品管理规定，下列说法错误的有（ ）。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定，某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
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热门试题换一换
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