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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：B】
选项B符合题意：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：
（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；
（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；
（3）与客户分享投资收益、分担投资损失；
（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；
（5）证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财务或其他利益；
（6）其他可能损害客户合法权益的行为。
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 3 【组合型选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列（）行为。Ⅰ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅱ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金Ⅲ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅳ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
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- 10 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
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