- 组合型选择题证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。Ⅰ.投资者利益优先 Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客观性 Ⅳ.有效性

扫码下载亿题库
精准题库快速提分


- 1 【组合型选择题】经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下原则()。I.投资者利益优先原则II.勤勉尽责原则III.客观性原则IV.有效性原则
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 2 【组合型选择题】证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。Ⅰ.投资者利益优先 Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客观性 Ⅳ.有效性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。Ⅰ.投资者利益优先 Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客观性 Ⅳ.有效性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。Ⅰ.投资者利益优先 Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客观性 Ⅳ.有效性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。Ⅰ.投资者利益优先 Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客观性 Ⅳ.有效性
- 6 【组合型选择题】证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。Ⅰ.投资者利益优先 Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客观性 Ⅳ.有效性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。Ⅰ.投资者利益优先 Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客观性 Ⅳ.有效性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。Ⅰ.投资者利益优先 Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客观性 Ⅳ.有效性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循的原则包括()。Ⅰ.投资者利益有优先原则Ⅱ.勤勉尽责原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.差异性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。Ⅰ.投资者利益优先 Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客观性 Ⅳ.有效性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 可交换公司债券可以设定赎回条款和回售条款。
- 衍生证券投资基金包括()。Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金
- 对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,其中事后处理主要包括两个方面:第一,对操纵行为的处罚;第二,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。
- ( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
- 已办理指定交易的投资者,根据需要可以变更指定交易,但投资者具有下列()情形之一的,不得为其申报撤销指定交易。Ⅰ.撤销当日有交易行为的Ⅱ.撤销当日有申报的Ⅲ.新股申购未到期的Ⅳ.因回购或其他事项未了结的
- 投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人,必须先开立()和()。
- 在证券公司融资融券业务集中度控制方面,证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
- 收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债券投资的报酬。在实际经济活动中,债券收益表现的形式不包括()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
