- 选择题证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。
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- 1 【选择题】证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。
- A 、具备证券承销与保荐业务资格
- B 、配备开展经纪业务必要人员
- C 、设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员
- D 、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度
- 2 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
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