- 选择题证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。
- A 、具备证券承销与保荐业务资格
- B 、配备开展经纪业务必要人员
- C 、设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员
- D 、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度

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【正确答案:B】
选项B符合题意:配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

- 1 【选择题】证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。
- A 、具备证券承销与保荐业务资格
- B 、配备开展经纪业务必要人员
- C 、设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员
- D 、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度
- 2 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
- 5 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。
- A 、具备证券承销与保荐业务资格
- B 、配备开展经纪业务必要人员
- C 、设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员
- D 、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度
- 7 【选择题】证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。
- A 、具备证券承销与保荐业务资格
- B 、配备开展经纪业务必要人员
- C 、设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员
- D 、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度
- 8 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。
- A 、具备证券承销与保荐业务资格
- B 、配备开展经纪业务必要人员
- C 、设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员
- D 、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度
- 10 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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