- 组合型选择题 下列属于变相公开发行证券特征的有( )。 I 非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 II 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 III 向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的 IV 非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
- A 、I II III
- B 、II III IV
- C 、I II III IV
- D 、I IV

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【正确答案:A】
IV项属于擅自公开发行证券的特征;I II III 项属于变相公开发行证券的特征。

- 1 【组合型选择题】下列属于变相公开发行证券特征的是()。 I.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 II.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 III.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的 IV.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、I、 II 、III
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 2 【选择题】擅自公开或变相公开发行证券的,对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。
- A 、 处50万元以上500万元以下罚款
- B 、处3万元以上60万元以下罚款
- C 、 处10万元以上60万元以下罚款
- D 、处3万元以上20万元以下罚款
- 3 【组合型选择题】 下列属于变相公开发行证券特征的是( )。 I.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 II.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 III.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的 IV.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、I、 II 、III
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 4 【组合型选择题】下列属于变相公开发行证券的特征有()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列属于变相公开发行证券特征的是()。 I.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 II.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 III.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的 IV.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、I、 II 、III
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 6 【组合型选择题】下列属于变相公开发行证券的特征有()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列属于变相公开发行证券的特征有()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列属于变相公开发行证券的特征有()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列属于变相公开发行证券的特征有()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列属于变相公开发行证券的特征有()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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