- 选择题证券公司从事资产管理,可以()。
- A 、由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
- B 、以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
- C 、向客户保证最低的投资收益
- D 、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:证券公司从事资产管理,可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
- B 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- C 、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- D 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
- 2 【单选题】证券公司从事资产管理业务,可以( )。
- A 、向客户出借资金
- B 、按照合同约定对客户资产进行投资运作
- C 、向客户出借证券
- D 、保证资产的最低收益
- 3 【多选题】证券公司从事资产管理业务,可以()。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务
- 、自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务
- 、自行推广集合资产管理计划
- 、委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理计划
- 4 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务,公司净资本不得低于人民币()。
- A 、5000万
- B 、2000万
- C 、2亿元
- D 、1亿元
- 5 【单选题】证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,该对账单应按()寄送客户。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 6 【选择题】证券公司从事资产管理,可以()。
- A 、由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
- B 、以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
- C 、向客户保证最低的投资收益
- D 、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
- 7 【选择题】证券公司从事资产管理,可以()。
- A 、由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
- B 、以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
- C 、向客户保证最低的投资收益
- D 、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
- 8 【选择题】证券公司从事资产管理,可以()。
- A 、由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
- B 、以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
- C 、向客户保证最低的投资收益
- D 、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
- 9 【选择题】证券公司从事资产管理,可以()。
- 10 【选择题】证券公司从事资产管理,可以()。
- A 、由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
- B 、以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
- C 、向客户保证最低的投资收益
- D 、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
热门试题换一换
- 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。
- 保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证( )勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。
- 除金融类企业外,上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
- 下列因素可能对股价产生影响的有()。
- 债券的价格变动,风险随着期限的增加而()。
- 下列可以作为约定购回式证券交易的交易时间为()。 Ⅰ.9:40 Ⅱ.11:30 Ⅲ.14:00 Ⅳ.15:30
- 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- 目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是()。
- 优先股和债券的根本区别在于()。
- 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的()负责。Ⅰ.真实性Ⅱ.及时性Ⅲ.准确性Ⅳ.完整性
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载