- 组合型选择题根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定,下列选项中,属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有()。 Ⅰ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚 Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险 Ⅲ.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务 Ⅳ.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务:
(1)内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好;(Ⅳ正确)
(2)有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务;(Ⅲ正确)
(3)已经办理有效的执业责任保险;(Ⅱ正确)
(4)最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。(Ⅰ正确)

- 1 【组合型选择题】根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定,下列选项中,属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有()。 Ⅰ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚 Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险 Ⅲ.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务 Ⅳ.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判断题】根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,律师被吊销执业证书的,5年内不得再从事证券法律业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务:()。
- A 、执业水准高
- B 、内部管理规范
- C 、最近1年未因违法违规执业行为受到行政处罚
- D 、有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
- 4 【多选题】根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法正确的是()。
- A 、律师事务所应当建立健全风险控制制度,加强对律师从事证券法律业务的管理,提高律师证券法律业务水平
- B 、律师事务所要从事证券法律业务,其执业律师当有20名以上,其中3名以上曾从事过证券法律业务
- C 、最近3年从事过证券法律业务,且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师可以从事证券法律业务
- D 、律师被吊销执行证书的,不得再从事证券法律业务
- 5 【多选题】根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法正确的是( )。
- A 、律师担任公司高管时,该律师所在的律师事务所不得接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务
- B 、同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
- C 、同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购上市公司出具法律意见
- D 、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
- 6 【多选题】2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。
- A 、内部风险管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好
- B 、有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
- C 、最近一年未因违法执业行为受到行政处罚
- D 、已办理有效的执业责任保险
- 7 【组合型选择题】根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见 Ⅱ.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 Ⅲ.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见 Ⅳ.存在其他影响律师独立性的情形的,该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外, 还应当符合下列规定()。Ⅰ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的50% ;Ⅱ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的30%Ⅲ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅳ.采用《证券法》规定的代销方式发行
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外, 还应当符合下列规定()。Ⅰ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的50% ;Ⅱ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的30%Ⅲ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅳ.采用《证券法》规定的代销方式发行
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外, 还应当符合下列规定()。Ⅰ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的50% ;Ⅱ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的30%Ⅲ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅳ.采用《证券法》规定的代销方式发行
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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