- 多选题根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法正确的是（ ）。
- A 、律师担任公司高管时，该律师所在的律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
- B 、同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
- C 、同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购上市公司出具法律意见
- D 、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关内容。
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- C 、最近3年从事过证券法律业务，且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师可以从事证券法律业务
- D 、律师被吊销执行证书的，不得再从事证券法律业务
- 2 【判断题】根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师担任公司高管时，该律师所在的律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是()。
- A 、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
- B 、律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当保证其所出具的文件的真实性、合法性、完整性
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见 Ⅱ.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 Ⅲ.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见 Ⅳ.存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】（ ）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国证监会及其派出机构Ⅲ.司法部Ⅳ.地方司法行政机关
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】（ ）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国证监会及其派出机构Ⅲ.司法部Ⅳ.地方司法行政机关
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】（ ）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国证监会及其派出机构Ⅲ.司法部Ⅳ.地方司法行政机关
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】（ ）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国证监会及其派出机构Ⅲ.司法部Ⅳ.地方司法行政机关
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