- 组合型选择题( )依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国证监会及其派出机构Ⅲ.司法部Ⅳ.地方司法行政机关
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。律师协会按照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

- 1 【多选题】根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法正确的是()。
- A 、律师事务所应当建立健全风险控制制度,加强对律师从事证券法律业务的管理,提高律师证券法律业务水平
- B 、律师事务所要从事证券法律业务,其执业律师当有20名以上,其中3名以上曾从事过证券法律业务
- C 、最近3年从事过证券法律业务,且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师可以从事证券法律业务
- D 、律师被吊销执行证书的,不得再从事证券法律业务
- 2 【单选题】依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是()。
- A 、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
- B 、律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,应当保证其所出具的文件的真实性、合法性、完整性
- C 、律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理
- D 、证券法律业务指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务
- 3 【单选题】依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,证券法律业务提供的法律服务对象不包括()。
- A 、 首次公开发行股票及上市
- B 、 上市公司发行证券及上市
- C 、 上市公司召开董事会
- D 、 证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止
- 4 【组合型选择题】从事证券法律业务的律师事务所应具备()。 Ⅰ.内部管理规范 Ⅱ.健全的风险控制制度 Ⅲ.执业水准高 Ⅳ.最近3年未因违法执业行为受到处罚
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- 5 【组合型选择题】( )依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国证监会及其派出机构Ⅲ.司法部Ⅳ.地方司法行政机关
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 6 【组合型选择题】按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )。Ⅰ.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅱ.最近三年从事过法律业务Ⅲ.最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务Ⅳ.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训
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- 7 【组合型选择题】( )依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国证监会及其派出机构Ⅲ.司法部Ⅳ.地方司法行政机关
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 8 【组合型选择题】按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列()出具法律意见。Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司实行股权激励计划Ⅲ.上市公司召开股东大会Ⅳ.境内企业直接或间接到境外发行证券,将其证券在境外上市交易
- 9 【组合型选择题】( )依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国证监会及其派出机构Ⅲ.司法部Ⅳ.地方司法行政机关
- 10 【组合型选择题】( )依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国证监会及其派出机构Ⅲ.司法部Ⅳ.地方司法行政机关
热门试题换一换
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