- 单选题关于基金管理人内部控制，下列说法错误的是（）。
- A 、基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
- B 、基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
- C 、基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
- D 、基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
董事会对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是（ ）。
- A 、强化内部监督稽核和风险管理系统
- B 、要求部门设置体现相互交叉的原则
- C 、建立严格的岗位分离制度
- D 、建立完善的岗位责任制度
- 2 【单选题】关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是（ ）。
- A 、强化内部监督稽核和风险管理系统
- B 、要求部门设置体现相互交叉的原则
- C 、建立严格的岗位分离制度
- D 、建立完善的岗位责任制度
- 3 【单选题】关于基金管理人内部控制，下列说法错误的是（ ）。
- A 、基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
- B 、基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
- C 、基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
- D 、基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
- 4 【单选题】关于基金管理人的内部控制，下列说法正确的是（ ）。
- A 、应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
- B 、应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
- C 、应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
- D 、主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
- 5 【单选题】下列关于基金管理人内部控制的健全性原则，说法错误的是（）。
- A 、内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
- B 、内部控制必须覆盖到所有人员
- C 、要求各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接
- D 、 基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持完全独立
- 6 【单选题】关于基金管理人内部控制，下列说法错误的是（ ）。
- A 、基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
- B 、基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
- C 、基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
- D 、基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
- 7 【单选题】关于基金管理人的内部控制，下列说法正确的是（ ）。
- A 、应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
- B 、应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
- C 、应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
- D 、主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
- 8 【单选题】关于基金管理人的内部控制，下列说法正确的是（ ）。
- A 、应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
- B 、应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
- C 、应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
- D 、主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
- 9 【单选题】下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（）。
- A 、公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
- B 、内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
- C 、内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
- D 、内部控制制度应覆盖公司所有人员
- 10 【单选题】关于基金管理人的内部控制，下列说法正确的是（ ）。
- A 、应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
- B 、应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
- C 、应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
- D 、主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
热门试题换一换
- 若对指数型基金的跟踪误差进行归因，大致可分为以下几类（）。
- 股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当披露基金管理人近（） 年的诚信情况。
- 1976年( ）成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金。
- 下列不属于投资策略的制定的步骤的是（）。
- 下列关于全国股份转让系统做市转让的说法错误的是（）。
- 某基金前一日基金资产总值110,000万元，基金资产净值为100,000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为（）万元。
- 在基本管理的制度上，对部门的主要职责、岗位职责、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。
- 下列有关另类投资的优点，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.提高收益 Ⅱ.分散风险 Ⅲ.信息透明度高 Ⅳ.流动性较好
- 关于配股权的估值，以下说法正确的是（）。
- 下列不属于股权投资基金投资后项目监控管理指标的是（）。
- 某投资者对基金A的年度报告进行分析，以下分析方法错误的是（ ）。
- 基金管理人的专业委员会包括（）。 Ⅰ.投资决策委员会 Ⅱ.风险控制委员会 Ⅲ.产品审批委员会 Ⅳ.运营估值委员会
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
kw3MD