- 单选题关于基金管理人的内部控制,下列说法正确的是( )。
- A 、应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
- B 、应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
- C 、应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
- D 、主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
基金管理人内部的一项业务,如果经过两个以上的相互制约环节对其进行监督和核查,其发生错弊现象的概率就很低。就具体的内部控制措施来说,相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】关于基金管理人的内部控制,下列说法错误的是( )。
- A 、强化内部监督稽核和风险管理系统
- B 、要求部门设置体现相互交叉的原则
- C 、建立严格的岗位分离制度
- D 、建立完善的岗位责任制度
- 2 【单选题】关于基金管理人的内部控制,下列说法错误的是( )。
- A 、强化内部监督稽核和风险管理系统
- B 、要求部门设置体现相互交叉的原则
- C 、建立严格的岗位分离制度
- D 、建立完善的岗位责任制度
- 3 【单选题】关于基金管理人内部控制,下列说法错误的是( )。
- A 、基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
- B 、基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
- C 、基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
- D 、基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
- 4 【单选题】关于基金管理人的内部控制,下列说法正确的是( )。
- A 、应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
- B 、应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
- C 、应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
- D 、主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
- 5 【单选题】关于基金管理人内部控制,下列说法错误的是( )。
- A 、基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
- B 、基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
- C 、基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
- D 、基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
- 6 【单选题】关于基金管理人的内部控制,下列说法正确的是( )。
- A 、应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
- B 、应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
- C 、应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
- D 、主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
- 7 【单选题】下列关于基金管理人的内部控制的说法中,错误的是()。
- A 、公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
- B 、内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
- C 、内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
- D 、内部控制制度应覆盖公司所有人员
- 8 【单选题】关于基金管理人的内部控制,下列说法正确的是( )。
- A 、应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
- B 、应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
- C 、应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
- D 、主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
- 9 【单选题】关于基金管理人的内部控制,下列说法错误的是( )。
- A 、强化内部监督稽核和风险管理系统
- B 、要求部门设置体现相互交叉的原则
- C 、建立严格的岗位分离制度
- D 、建立完善的岗位责任制度
- 10 【单选题】关于基金管理人的内部控制,下列说法正确的是( )。
- A 、应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
- B 、应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
- C 、应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
- D 、主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
热门试题换一换
- 下列属于公募基金特征的是( )。
- 证券交易所采用经纪制交易方式,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券,经纪商通过公开竞价形成证券价格,达成交易。
- 下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的联系的表述正确的是()。
- ()指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时,然后基于配置结论将标的投资于各主动管理型基金。
- 在2013年6月末的中国金融市场“钱荒事件”中,某货币基金经理为了应对赎回,以下操作中正确的是()。
- A基金申购费率0.8%,赎回费率0.5%。B基金申购费率1.5%,赎回费率0.5%。投资者将持有的A基金转为B基金,转换费率为()。
- LOF基金份额的场内赎回申报单位为()。
- 下列关于房地产权益基金的说法中,错误的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载