- 单选题关于基金管理人内部控制，下列说法错误的是（ ）。
- A 、基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
- B 、基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
- C 、基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
- D 、基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
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参考答案【正确答案：C】
基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。
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- A 、强化内部监督稽核和风险管理系统
- B 、要求部门设置体现相互交叉的原则
- C 、建立严格的岗位分离制度
- D 、建立完善的岗位责任制度
- 2 【单选题】关于基金管理人的内部控制，下列说法正确的是（ ）。
- A 、应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
- B 、应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
- C 、应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
- D 、主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
- 3 【单选题】下列关于基金管理人内部控制的健全性原则，说法错误的是（）。
- A 、内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
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- D 、 基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持完全独立
- 4 【单选题】关于基金管理人内部控制，下列说法错误的是（ ）。
- A 、基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
- B 、基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
- C 、基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
- D 、基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
- 5 【单选题】关于基金管理人的内部控制，下列说法正确的是（ ）。
- A 、应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
- B 、应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
- C 、应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
- D 、主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
- 6 【单选题】关于基金管理人的内部控制，下列说法正确的是（ ）。
- A 、应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
- B 、应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
- C 、应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
- D 、主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
- 7 【单选题】下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（）。
- A 、公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
- B 、内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
- C 、内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
- D 、内部控制制度应覆盖公司所有人员
- 8 【单选题】关于基金管理人的内部控制，下列说法正确的是（ ）。
- A 、应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
- B 、应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
- C 、应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
- D 、主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
- 9 【单选题】关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是（ ）。
- A 、强化内部监督稽核和风险管理系统
- B 、要求部门设置体现相互交叉的原则
- C 、建立严格的岗位分离制度
- D 、建立完善的岗位责任制度
- 10 【单选题】关于基金管理人的内部控制，下列说法正确的是（ ）。
- A 、应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
- B 、应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
- C 、应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
- D 、主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
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