- 选择题保荐人应当在发行人向上海证券交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后()个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向()报告。
- A 、3;中国证监会
- B 、5;中国证监会
- C 、3;上海证券交易所
- D 、5;上海证券交易所
- E 、10;上海证券交易所

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【正确答案:D】
选项D正确:根据《上海证券交易所股票上市规则》第4.7条规定:保荐人应当在发行人向本所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后五个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向本所报告。

- 1 【选择题】上海证券交易所公司债券上市推荐人应当符合的条件不包括( )。
- A 、证券交易所会员或证券交易所认可的机构
- B 、最近3年内无重大违法违规行为
- C 、负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉上海证券交易所章程及相关业务规则
- D 、证券交易所认为应当具备的条件
- 2 【选择题】上海证券交易所企业债券发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定,并于每年( )前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。
- A 、3月1日
- B 、4月30日
- C 、6月30日
- D 、8月1日
- 3 【选择题】上海证券交易所企业债券到期前( ),发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。
- A 、5天
- B 、1周
- C 、10天
- D 、2周
- 4 【组合型选择题】 债券在上海证券交易所上市,则上市推荐人应履行的义务有( )。 Ⅰ.确认债券发行人符合上市条件 Ⅱ.协助债券发行人进行债券上市申请工作 Ⅲ.向证券交易所提交上市推荐书 Ⅳ.独立安排公司债券上市 Ⅴ.确保上市文件真实、准确、完整,符合规定要求,文件所载的资料经过核实
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【选择题】 保荐人应当在发行人向上海交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后()个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向()报告。
- A 、3;中国证监会
- B 、5;中国证监会
- C 、3;上海证券交易所
- D 、5;上海证券交易所
- 6 【组合型选择题】 下列人员应在证券发行保荐书上签字的有()。 I.保荐机构法定代表人 II.保荐机构保荐业务负责人 III.保荐机构内核负责人 IV.负责该项目的保荐代表人 V.参与该项目的项目协办人
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV、V
- C 、II、III、IV、V
- D 、I、II、III、IV、V
- 7 【组合型选择题】配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定()。Ⅰ.股权登记日Ⅱ.除权日Ⅲ.投资者配股申购数量Ⅳ.投资者配股申购期限Ⅴ.股利发放日
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】 以下人员中,应当在发行保荐书上签字的是( )。 Ⅰ. 保荐机构法定代表人 Ⅱ. 保荐业务负责人 Ⅲ.保荐代表人 Ⅳ.保荐业务部门负责人 Ⅴ. 内核负责人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】以下人员中,应当在发行保荐书上签字的是( )。Ⅰ. 保荐机构法定代表人Ⅱ. 保荐业务负责人Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.保荐业务部门负责人Ⅴ. 内核负责人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【选择题】保荐人应当在发行人向上海证券交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后()个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向()报告。
- A 、3;中国证监会
- B 、5;中国证监会
- C 、3;上海证券交易所
- D 、5;上海证券交易所
- E 、10;上海证券交易所
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- 主办券商成立的内核机构会议成员应当具备的条件不包括()。
- 社会消费品零售总额是反映经济景气程度的重要指标。
- 以下关于销售百分比法的计算公式,不正确的是()。
- 从公司经营的角度考虑,公司产品品牌具有多种市场功能,包括()。 Ⅰ. 转移投资风险的功能 Ⅱ. 价格发现功能 Ⅲ. 巩固市场的功能 Ⅳ. 创造市场的功能
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- 证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析,即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有()。 Ⅰ.不仅要估计客户收入最低时的情况,还要根据客户的以往收入和宏观经济的情况对其收入变化进行合理的估计 Ⅱ.在预测客户的未来收入时,应该将收入分为常规性收入和临时性收入两类 Ⅲ.工资和奖金等收入可以根据当地的平均工资水平增长幅度进行预测 Ⅳ.如果客户在未来会增加新的收入来源,银行从业人员也应该要求其在数据调查表中详细说明 Ⅴ.对于临时性的收入,从业人员可以根据客户上年的情况,结合CPI指数进行科学合理估计
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