- 组合型选择题 债券在上海证券交易所上市,则上市推荐人应履行的义务有( )。 Ⅰ.确认债券发行人符合上市条件 Ⅱ.协助债券发行人进行债券上市申请工作 Ⅲ.向证券交易所提交上市推荐书 Ⅳ.独立安排公司债券上市 Ⅴ.确保上市文件真实、准确、完整,符合规定要求,文件所载的资料经过核实
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【正确答案:A】
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订)第3. 5条,除ⅠⅡⅢⅤ四项外,上市推荐人应履行的义务还包括:①协助债券发行人与上海证券交易所安排债券上市; ②确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质,并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任;③证券交易所规定的上市推荐人应当履行的其他义务。

- 1 【选择题】上海证券交易所对债券上市实行( )制度,债券在证券交易所申请上市,必须由( )个交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
- A 、上市推荐人;1~2
- B 、上市保荐;1~3
- C 、核准;2~5
- D 、推荐人;3~7
- 2 【选择题】上海证券交易所公司债券上市推荐人应当符合的条件不包括( )。
- A 、证券交易所会员或证券交易所认可的机构
- B 、最近3年内无重大违法违规行为
- C 、负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉上海证券交易所章程及相关业务规则
- D 、证券交易所认为应当具备的条件
- 3 【选择题】D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易,则配股的股权登记日为()。
- A 、T-1
- B 、T
- C 、T+1
- D 、T+2
- 4 【选择题】D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易,则配股的股权登记日为()。
- A 、T-1
- B 、T
- C 、T+1
- D 、T+2
- E 、T+3
- 5 【选择题】 D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易,则配股的股权登记日为()。
- A 、T-1
- B 、T
- C 、T+1
- D 、T+2
- 6 【选择题】D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易,则配股的股权登记日为()。
- A 、T-1
- B 、T
- C 、T+1
- D 、T+2
- E 、T+3
- 7 【选择题】D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易,则配股的股权登记日为()。
- A 、T-1
- B 、T
- C 、T+1
- D 、T+2
- E 、T+3
- 8 【选择题】D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易,则配股的股权登记日为()。
- 9 【选择题】D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易,则配股的股权登记日为()。
- A 、T-1
- B 、T
- C 、T+1
- D 、T+2
- E 、T+3
- 10 【选择题】D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易,则配股的股权登记日为()。
- A 、T-1
- B 、T
- C 、T+1
- D 、T+2
- E 、T+3
热门试题换一换
- 证券分析师仅仅需要分析上市公司的信息,对于非上市公司不需要分析。
- 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是( )。
- 发行人或者上市公司、重新上市申请公司对深圳证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以在收到深交所相关决定后的()个交易日内,向深圳证券交易所申请复核。
- 短期融资券和中期票据的共同特点是()。Ⅰ.投资者都可以逆向询价Ⅱ.都可以分期发行Ⅲ.需要进行主体评级和债项评级Ⅳ.都是向中国银行间市场交易商协会申请注册Ⅴ.都应当约定投资者保护机制
- 某套利者以2013元/吨的价格买入9月的焦炭期货合约,同时以2069元/吨的价格卖出12月的焦炭期货合约,持有一段时间后,该套利者分别以2003元/吨和2042元/吨的价格将上述合约全部平仓,以下说法正确的有( )。 (不计交易费用) Ⅰ. 9月份焦炭期货合约亏损10元/吨 Ⅱ.该套利者盈利17元/吨 Ⅲ.9月份焦炭期货合约盈利10元/吨 Ⅳ.该套利者亏损17元/吨
- 实际中,常见的对冲有效性评价方法主要有()。 Ⅰ.回归分析法 Ⅱ.主要条款比较法 Ⅲ.比率分析法 Ⅳ.盈亏平衡分析法
- “当形成一种股市将继续上涨的信念时,投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受,而对不利的信息或证据视而不见”可以用来解释()这个行为金融概念。
- 当出现下列情况时,可以考虑进行空头套期保值()。Ⅰ.投资银行、股票承销商与上市公司签署了证券包销协议Ⅱ.某机构投资者想购买大量股票的同时又想避免引起大的冲击成本Ⅲ.投资者在股票或股指期权上持有空头看跌期权Ⅳ.投资者在股票或股指期权上持有空头看涨期权
- 关于理性人的特点,下列描述错误的是()。

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