- 选择题 保荐人应当在发行人向上海交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后（）个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向（）报告。
- A 、3；中国证监会
- B 、5；中国证监会
- C 、3；上海证券交易所
- D 、5；上海证券交易所
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
参见《上海证券交易所股票上市规则》(2013年修订）第4. 7条规定。保荐人应当在发行人向上海交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向上海证券交易所报告。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】上海证券交易所公司债券上市推荐人应当符合的条件不包括（ ）。
- A 、证券交易所会员或证券交易所认可的机构
- B 、最近3年内无重大违法违规行为
- C 、负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉上海证券交易所章程及相关业务规则
- D 、证券交易所认为应当具备的条件
- 2 【组合型选择题】保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有（）。 I.保荐机构承诺已按照有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市 II.发行人申请文件不存在重大遗漏 III.发行人申请文件表达意见的依据充分合理 IV.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异 V.保证保荐书不存在虚假记载
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV、V
- C 、II、III、IV、V
- D 、I、II、III、IV、V
- 3 【选择题】 以下哪些人员应当在发行保荐书上签字( )。 I.保荐机构法定代表人 II.保荐业务负责人 III.保荐代表人 IV.保荐业务部门负责人 V.内核负责人 VI.项目协办人 VII.证券公司合规负责人
- A 、I、II、III、V、VI
- B 、I、II、III、IV、VII
- C 、I、II、IV、V
- D 、I、II、III、VI
- 4 【选择题】保荐人应当在发行人向上海证券交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后（）个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向（）报告。
- A 、3；中国证监会
- B 、5；中国证监会
- C 、3；上海证券交易所
- D 、5；上海证券交易所
- E 、10；上海证券交易所
- 5 【组合型选择题】保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有（）。Ⅰ.保荐机构承诺已按照有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市Ⅱ.发行人申请文件不存在重大遗漏Ⅲ.发行人申请文件表达意见的依据充分合理Ⅳ.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异Ⅴ.保证保荐书不存在虚假记载
- A 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】 以下人员中，应当在发行保荐书上签字的是（ ）。 Ⅰ. 保荐机构法定代表人 Ⅱ. 保荐业务负责人 Ⅲ.保荐代表人 Ⅳ.保荐业务部门负责人 Ⅴ. 内核负责人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】以下人员中，应当在发行保荐书上签字的是（ ）。Ⅰ. 保荐机构法定代表人Ⅱ. 保荐业务负责人Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.保荐业务部门负责人Ⅴ. 内核负责人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有（）。Ⅰ.保荐机构承诺已按照有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市Ⅱ.发行人申请文件不存在重大遗漏Ⅲ.发行人申请文件表达意见的依据充分合理Ⅳ.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异Ⅴ.保证保荐书不存在虚假记载
- A 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有（）。Ⅰ.保荐机构承诺已按照有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市Ⅱ.发行人申请文件不存在重大遗漏Ⅲ.发行人申请文件表达意见的依据充分合理Ⅳ.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异Ⅴ.保证保荐书不存在虚假记载
- A 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【选择题】保荐人应当在发行人向上海证券交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后（）个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向（）报告。
- A 、3；中国证监会
- B 、5；中国证监会
- C 、3；上海证券交易所
- D 、5；上海证券交易所
- E 、10；上海证券交易所
热门试题换一换
- 宏观经济的总量分析主要是一种（）。
- 甲公司2009年10月1日借入专门借款5000万用于建造厂房，年利率6%，借款期限为2年。2010年1月1日开工建设，并与当日支付施工款3000万，剩余款项存入银行，全年取得利息收入50万元。2010年9月1日，因可预见的冰冻天气连续暂停建设3个月，于12月1日重新开工，2010年12月31日完工。则甲公司该厂房2010年度资本化的利息费用为( ）万元。
- 通常投资于市政债券，免税的证券组合是（）。
- 关于上市公司调研的说法，正确的是( )。 Ⅰ.调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作 Ⅱ.调研之前要先跟上市公司联系预约，有时还要提交调研提纲 Ⅲ.既然是调研，当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息 Ⅳ.调研之后撰写正式报告之前，可以先出具调研提纲发送给投资者，保证公平对待对所有投资者客户
- 下列项目中，存在关联方关系的有（）。Ⅰ.张某拥有甲企业12%股份，张某与甲企业之间Ⅱ.张某拥有甲企业55%的股份，甲企业拥有乙企业40%的股份，张某与乙企业之间Ⅲ.张某拥有甲企业9%的股份，同时拥有乙企业60%的股份，乙企业拥有甲企业20%的股份，张某与甲企业之间Ⅳ.张某拥有甲企业15%的股份，张某之子与甲企业之间Ⅴ.张某是甲企业的总经理，张某与甲企业之间
- 某股票的市场价格为100元，而通过认股权证购买的股票价格为30元，认股权证的内在价值为（）元。
- 目前，我国比较成熟和权威性的行业景气指数是（）。
- 2015年我国财政部对地方政府发行债券的表述正确的是（）。Ⅰ.地方政府发行专项债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%Ⅱ.地方政府发行专项债券由省、自治区、直辖市（含经省政府批准自办债券发行的计划单列市）人民政府依法自行组织本地区专项债券发行、利息支付和本金偿还Ⅲ.地方政府发行一般债券的资金用于没有收益的公益性项目，而发行专项债券的资金用于有收益的公益性项目Ⅳ.地方政府发行专项债券只需进行债项信用评级，首次评级进行一次，此后跟踪评级每年开展一次Ⅴ.地方政府专项债券由各地按照市场化原则自发自还，发行和偿还主体为地方政府，债券资金收支列入一般公共预算管理
- 王先生将10 000元投资于一项事业，年报酬率为6% ,经过1年时间的期末金额 为（）元。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
nrLAv