- 单选题关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()。
- A 、合规管理部门在公司内部享有非正式的地位
- B 、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
- C 、合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性
- D 、合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员

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【正确答案:A】
选项A符合题意。合规管理部门在公司内部享有正式的地位;在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性;合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。

- 1 【单选题】关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()。
- A 、合规管理部门在公司内部享有非正式的地位
- B 、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
- C 、合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性
- D 、合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
- 2 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 3 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 4 【单选题】关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()。
- A 、合规管理部门在公司内部享有非正式的地位
- B 、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
- C 、合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性
- D 、合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
- 5 【单选题】关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()。
- A 、合规管理部门在公司内部享有非正式的地位
- B 、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
- C 、合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性
- D 、合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
- 6 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 7 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 8 【单选题】关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()。
- A 、合规管理部门在公司内部享有非正式的地位
- B 、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
- C 、合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性
- D 、合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
- 9 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 10 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
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