- 单选题基金公司应当保证合规管理部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的 是（ ）。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的( )。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、2/3
- D 、1/4
- 2 【单选题】基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于( )。
- A 、1人
- B 、2人
- C 、3人
- D 、4人
- 3 【单选题】基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。
- A 、3 2/3
- B 、4 2/3
- C 、3， 1/3
- D 、4, 1/3
- 4 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的 是（ ）。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 5 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的 是（ ）。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 6 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的 是（ ）。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 7 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的 是（ ）。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 8 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的 是（ ）。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 9 【单选题】基金管理人应当建立（ ），研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
- A 、集中交易制度
- B 、投资决策授权制度
- C 、审查制度
- D 、投资对象备选库制度
- 10 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的 是（ ）。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
热门试题换一换
- 我国第一只有保本特色的基金是( )。
- 违反《证券投资基金法》规定，动用募集的资金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。
- 如果股票基金的平均市盈率小于市场市盈率，则可认为该股票基金属于（）。
- （ ）未经授权以有限合伙企业名义与他人进行交易，给有限合伙企业或者其他合伙人造成损失的，该合伙人应当承担赔偿责任。
- （）决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。
- 股权投资基金募集所需主要资料包括（）。
- 下列属于《分级基金业务管理指引》明确的分级基金二级市场的内容的有（）。Ⅰ.投资者适当性管理Ⅱ.风险警示措施Ⅲ.投资者教育Ⅳ.投资者责任和义务
- 我国沪深证券交易所交易日开市价产生的机制是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
rL8gj