- 单选题基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席

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【正确答案:C】
独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

- 1 【单选题】基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的( )。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、2/3
- D 、1/4
- 2 【单选题】基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于( )。
- A 、1人
- B 、2人
- C 、3人
- D 、4人
- 3 【单选题】基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于()人,且不得少于董事会人数的()。
- A 、3 2/3
- B 、4 2/3
- C 、3, 1/3
- D 、4, 1/3
- 4 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 5 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 6 【单选题】基金管理人应当建立( ),研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。
- A 、集中交易制度
- B 、投资决策授权制度
- C 、审查制度
- D 、投资对象备选库制度
- 7 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 8 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 9 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
- 10 【单选题】基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的 是( )。
- A 、基金公司合规部总监担任公司监事
- B 、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
- C 、基金公司督察长分管基金交易业务
- D 、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
热门试题换一换
- 封闭式基金已取代开放式基金而成为市场发展的主流。
- 下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是( )。
- 我国基金交易佣金征收的起点是()元。
- 保密条款是指除当法律要求或/和遵守相关监管机构/权威机构(视情况而定)的披露要求外,投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的( )和其他信息承担保密义务,保证不将这些信息泄露给第三方。
- 20世纪50年代至70年代,创业投资基金主要投资于( )企业。
- 某零息债券面值100,市场利率2.5%,期限为3年,则内部价值为()。
- 下列有关于指数基金投资目标的描述中,错误的是()。
- 关于基金管理公司的会计控制系统,以下表述错误的是()。
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- 基金宣传推介材料,是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息,包括()。Ⅰ.公开出版资料Ⅱ.海报、户外广告Ⅲ.宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料Ⅳ.电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料
- 对于某新设立的合伙型基金在募集过程中的做法,正确的是( )。

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