- 组合型选择题下列说法正确的有()。I.沪港通指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票II.沪港通包括沪股通和港股通两部分III.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票IV.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:沪港通,即“沪港股票市场交易互联互通机制”,指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。
(1)沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票;
(2)港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票。

- 1 【组合型选择题】下列说法中,正确的是( )。 I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式IV.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 2 【组合型选择题】下列的审查期限,说法正确的有( )。 I.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月 II.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,自受理之日起3个月 III.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日 IV.对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起30个工作日 V.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,自受理之日起20个工作日。
- A 、I、II、III、V
- B 、I、II、IV、V
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】下列说法正确的是()。I.普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者II.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像III.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认 IV.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、I、III
- D 、I、IV
- 4 【组合型选择题】下列说法正确的有()。Ⅰ.沪港通指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票Ⅱ.沪港通包括沪股通和港股通两部分Ⅲ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅳ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列说法正确的是()。I.普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者II.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像III.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认IV.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、I、III
- D 、I、IV
- 6 【组合型选择题】下列说法正确的有()。I.证券账户开立的非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式II.现场开户方式适用于机构和自然人III.见证开户方式适用于机构和自然人IV.网上开户方式适用于机构和自然人
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】下列说法正确的有()。I.沪港通指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票II.沪港通包括沪股通和港股通两部分III.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票IV.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】下列说法正确的有()。I.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产,归入专项计划资产II.因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务,以专项计划资产承担III.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产IV.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的,专项计划资产不属于其清算财产
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】下列说法正确的是()。I.普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者II.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像III.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认IV.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、I、III
- D 、I、IV
- 10 【组合型选择题】下列关于法,说法正确的是()。I.法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性II.法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家意志性III.法是以权利和义务为内容的社会规范IV.法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家强制性
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
热门试题换一换
- 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有( )。
- 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算,成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
- 信息披露的基本要求是()。 Ⅰ 全面性 Ⅱ 真实性 Ⅲ 时效性 Ⅳ 公正性
- 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括()。 Ⅰ.代期货公司收购期货保证金 Ⅱ.利用证券基金账户为客户划转期货保证金 Ⅲ.协助办理开户手续 Ⅳ.提供期货行情信息
- 下列不属于伞形基金的优点的是()。
- 股份有限公司申请股票上市,下列条件中符合规定的是()。Ⅰ.公司最近5年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3 000万元Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上Ⅳ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
- 国际短期资金流动的类型包括()。Ⅰ.国际直接投资Ⅱ.国际间接投资Ⅲ.贸易资金流动Ⅳ.保值性资金流动
- 证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的(),在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
- 封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年,经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
