- 组合型选择题下列说法正确的是()。I.普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者II.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像III.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认 IV.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、I、III
- D 、I、IV

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【正确答案:A】
选项A正确:在普通投资者申请转为专业投资者,向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下,经营机构:
(1)通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像。
(2)通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

- 1 【组合型选择题】下列说法正确的是()。I.普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者II.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像III.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认IV.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、I、III
- D 、I、IV
- 2 【组合型选择题】下列说法正确的有()。I.沪港通指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票II.沪港通包括沪股通和港股通两部分III.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票IV.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【组合型选择题】下列说法正确的是()。Ⅰ.普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者Ⅱ.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像Ⅲ.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认 Ⅳ.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列说法正确的有()。I.沪港通指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票II.沪港通包括沪股通和港股通两部分III.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票IV.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】下列说法正确的是()。I.普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者II.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像III.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认IV.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、I、III
- D 、I、IV
- 6 【组合型选择题】关于沪股通,下列说法正确的有()。Ⅰ. 投资者通过联交所交易Ⅱ. 沪股通可以买卖上交所所有上市股票Ⅲ. 沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票Ⅳ. 联交所公布沪股通交易日
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】关于沪股通,下列说法正确的有()。Ⅰ. 投资者通过联交所交易Ⅱ. 沪股通可以买卖上交所所有上市股票Ⅲ. 沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票Ⅳ. 联交所公布沪股通交易日
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】关于沪股通,下列说法正确的有()。Ⅰ. 投资者通过联交所交易Ⅱ. 沪股通可以买卖上交所所有上市股票Ⅲ. 沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票Ⅳ. 联交所公布沪股通交易日
- 9 【组合型选择题】关于沪股通,下列说法正确的有()。Ⅰ. 投资者通过联交所交易Ⅱ. 沪股通可以买卖上交所所有上市股票Ⅲ. 沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票Ⅳ. 联交所公布沪股通交易日
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】关于沪股通,下列说法正确的有()。Ⅰ. 投资者通过联交所交易Ⅱ. 沪股通可以买卖上交所所有上市股票Ⅲ. 沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票Ⅳ. 联交所公布沪股通交易日
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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