- 组合型选择题证券投资顾问不得从事的活动包括()。I.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益II.向他人泄露客户的投资决策计划信息III.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用IV.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- A 、I、II、III
- B 、II、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV

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【正确答案:C】
选项C正确:证券投资顾问不得从事下列活动:
(1)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;
(2)对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;
(3)向他人泄露客户的投资决策计划信息;
(4)以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;
(5)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

- 1 【判断题】证券投资顾问不得通过广播、电视、网络等公众媒体,做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有( )。
- A 、依法合规
- B 、公正性
- C 、诚实守信
- D 、公平维护客户利益
- 3 【判断题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是依法合规、诚实守信、集中管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。
- A 、守法合规、公平公正、集中管理
- B 、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
- C 、规范运作、利益至上、公平公正
- D 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
- 5 【多选题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有()。
- A 、集中管理
- B 、公平维护客户利益
- C 、依法合规
- D 、诚实守信
- 6 【判断题】证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【组合型选择题】证券投资顾问不得通过()等公众媒体,作出买入或卖出持有具体证券的投资建议。Ⅰ.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券投资顾问不得从事的活动包括()。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅲ.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅳ.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券投资顾问不得从事的活动包括()。I.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益II.向他人泄露客户的投资决策计划信息III.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用IV.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- A 、I、II、III
- B 、II、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问不得从事的活动包括()。I.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益II.向他人泄露客户的投资决策计划信息III.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用IV.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- A 、I、II、III
- B 、II、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
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