- 多选题下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准( )。
- A 、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
- B 、净资本与净资产的比例不得低于30%
- C 、净资本与负债的比例不得低于40%
- D 、净资产与负债的比例不得低于20%
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,C】
净资本与净资产的比例不得低于40%；净资本与负债的比例不得低于8%。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以采取的措施包括()。
- A 、责令暂停部分业务
- B 、责令停业整顿
- C 、指定其他机构托管、接管
- D 、撤销经营证券业务许可
- 2 【选择题】证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（ ）。
- A 、1
- B 、5
- C 、1.5
- D 、3
- 3 【组合型选择题】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。I.责令停业整顿II.指定其他机构托管、接管III.撤销经营证券业务许可IV.撤销
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接管Ⅲ.撤销经营证券业务许可Ⅳ.撤销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接管Ⅲ.撤销经营证券业务许可Ⅳ.撤销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接管Ⅲ.撤销经营证券业务许可Ⅳ.撤销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接管Ⅲ.撤销经营证券业务许可Ⅳ.撤销
- 8 【选择题】下列关于证券公司风险控制指标体系说法正确的是( )。Ⅰ.主要风险控制指标包括净资本Ⅱ.主要风险控制指标包括风险覆盖率Ⅲ.主要风险控制指标包括总资产Ⅳ.主要风险控制指标包括稳定资金率
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于证券公司风险控制指标体系说法正确的是（ ）。Ⅰ.主要风险控制指标包括净资本Ⅱ.主要风险控制指标包括风险覆盖率Ⅲ.主要风险控制指标包括总资产Ⅳ.主要风险控制指标包括稳定资金率
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司风险控制指标体系说法正确的是（ ）。Ⅰ.主要风险控制指标包括净资本Ⅱ.主要风险控制指标包括风险覆盖率Ⅲ.主要风险控制指标包括总资产Ⅳ.主要风险控制指标包括稳定资金率
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施包括( )。
- 上市保荐书的内容包括（）。
- 证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予（）的处罚。
- 上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
- 证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时，应遵循（）原则。
- 股票发行监管制度包括（）。Ⅰ.审批制 Ⅱ.审定制Ⅲ.核准制 Ⅳ.注册制
- A企业目前付息债务的市场价值为20万元，股权的市场价值为30万元，税前债务成本是8%，股权资本成本为10%，所得税率25%，那么该企业的加权平均资本成本为（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
kYwkP