- 多选题关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（ ）。
- A 、该制度从源头上、制度上保证客户资金安全
- B 、实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户，办理资金存取业务
- C 、证券公司客户的交易结算资金只能存放至指定的存管银行，不能存入其他任何机构
- D 、该制度下，存管银行负责向客户提供资金存取服务
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参考答案【正确答案：A,C,D】
此题考察对三方存管的理解。资金账户是在证券营业部开立的，不在银行开立。
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- A 、存管银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
- B 、该制度下，存管银行负责向客户提供资金存取服务
- C 、该制度从制度上保证客户资金安全
- D 、需以每个客户的名义单独立户管理
- 2 【多选题】在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）和（）配合完成。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、证券结算公司
- D 、指定商业银行
- 3 【多选题】关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列表述正确的有（）。
- A 、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构
- B 、指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额
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- B 、错误
- 5 【组合型选择题】 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在( )。 Ⅰ．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构 Ⅱ．指定的商业银行须为每个客户建立管理账户 Ⅲ．客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理 Ⅳ．指定的商业银行须保证能够随时查询交易结算资金的余额及变动情况
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）。 Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构 Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户 Ⅲ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理 Ⅳ.指定的商业银行须保证能够随时查询交易结算资金的余额及变动情况
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客户资产安全 Ⅱ.防止风险传递 Ⅲ.方便投资者 Ⅳ.有利于证券公司业务创新
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- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】 客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客户资产安全 Ⅱ.防止风险传递 Ⅲ.方便投资者 Ⅳ.有利于证券公司业务创新
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- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）。 Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构 Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户 Ⅲ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理 Ⅳ.指定的商业银行须保证能够随时查询交易结算资金的余额及变动情况
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客户资产安全 Ⅱ.防止风险传递 Ⅲ.方便投资者 Ⅳ.有利于证券公司业务创新
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- B 、Ⅱ、Ⅳ
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