- 组合型选择题下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。
(1)验证与审单。验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实(Ⅰ正确),审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查(Ⅱ正确)。这些审查是为了维护交易的合法性,提高成交的准确率,避免造成不必要的纠纷;
(2)查验资金及证券。在不采用信用交易的情况下,投资者必须用自己账户上的资金买人证券,或者卖出自己账户上实际存在的证券。因此,证券经纪商在受理客户委托买卖证券时,要查验证实客户的资金及证券。需要说明的是,如果客户采用自助委托方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份(Ⅲ正确)。证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则(Ⅳ错误)。

- 1 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
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- 3 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
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- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
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- 5 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
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- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- 7 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- 8 【组合型选择题】委托受理的手续和程序分别是()。Ⅰ.委托受理Ⅱ.委托买卖Ⅲ.委托撤销Ⅳ.委托执行
- 9 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。
- 根据有关规定,如果( )是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。
- 债券基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会也随之下降。
- 我国证券投资基金的交易费用主要包括()。
- 与公司(企业)不同,政府发行证券的品种主要是()。
- 短期国库券的特点包括()。 Ⅰ.违约风险极小 Ⅱ.流动性强 Ⅲ.违约风险大 Ⅳ.流动性弱
- 金融机构资产管理业务应履行以下管理人职责()。I.依法募集资金,办理产品份额的发售和登记事宜II.办理产品登记备案或者注册手续III.对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账,进行投资IV.保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
- 下面有关风险损失和风险事件的相关内容,说法正确的是()。Ⅰ.风险损失是指特定的引发损失的事件Ⅱ.风险损失是风险事件给企业经营目标造成的影响Ⅲ.某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭,这对债券持有人而言,就发生了风险事件Ⅳ.风险损失通常用金额表示,但也有一些风险损失比较难以计量
- 多层次资本市场可以提供的支付工具与融资手段有()。 Ⅰ.可转债Ⅱ.普通股Ⅲ.高收益债券Ⅳ.并购基金

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